光力科技(300480):光力科技股份有限公司關(guān)于預(yù)計觸發(fā)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的提示性公告
光力科技股份有限公司 關(guān)于預(yù)計觸發(fā)可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的提示性公告 本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，沒有虛假 記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。重要內(nèi)容提示： 1、光力轉(zhuǎn)債（債券代碼：123197）轉(zhuǎn)股期限為2023年11月13日至2029年5月7日，初始轉(zhuǎn)股價格：21.46元/股；最新轉(zhuǎn)股價格為21.20元/股（生效日期：2024年6月3日）。 2、截至本公告披露日，公司股票自2024年8月9日至2024年8月22日已有 10個交易日的收盤價格低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的 85%。若后續(xù)公司股票收盤價格繼續(xù)低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%，預(yù)計可能觸發(fā)“光力轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條件。若觸發(fā)條件，公司將于觸發(fā)條件當(dāng)日召開董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，并及時履行信息披露義務(wù)。敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。 一、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行上市情況 1、可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行情況 根據(jù)中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“中國證監(jiān)會”）《關(guān)于同意光力科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券注冊的批復(fù)》（證監(jiān)許可〔2022〕2748號）同意注冊，公司向不特定對象發(fā)行40,000.00萬元可轉(zhuǎn)換為公司A股股票的可轉(zhuǎn)換公司債券（以下簡稱“可轉(zhuǎn)債”），每張面值為人民幣100元，共計4,000,000張。 2、可轉(zhuǎn)換公司債券上市情況 月29日起在深圳證券交易所掛牌交易，債券簡稱“光力轉(zhuǎn)債”，債券代碼“123197”。 3、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期限 本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股期自可轉(zhuǎn)債發(fā)行結(jié)束之日（2023年5月12日）滿六個月后的第一個交易日（2023年11月13日）起至可轉(zhuǎn)債到期日（2029年5月7日）止（如遇法定節(jié)假日或休息日延至其后的第1個工作日；順延期間付息款項(xiàng)不另計息）。初始轉(zhuǎn)股價格為21.46元/股。 4、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格調(diào)整情況 （1）公司2023年6月30日完成公司2021年限制性股票激勵計劃首次授予部分第二個歸屬期第一批次歸屬，向激勵對象定向發(fā)行公司 A股普通股股票66.2570萬股，歸屬價格為5.719310元/股。根據(jù)《光力科技股份有限公司向不特定對象發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券募集說明書》（以下簡稱《可轉(zhuǎn)債募集說明書》）及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“光力轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格自2023年6月30日起調(diào)整為21.43元/股。 （2）公司2023年9月5日完成限制性股票首次授予部分第二個歸屬期第二批次股份歸屬，此次歸屬股份占公司總股本比例較小，經(jīng)計算，本次限制性股票首次授予部分第二個歸屬期第二批次股份歸屬完成后，“光力轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格不變。 （3）公司于2023年11月6日實(shí)施2023年半年度權(quán)益分派方案：以公司現(xiàn)有總股本 352,109,184股為基數(shù)，向全體股東每 10股派 1.499834元人民幣現(xiàn)金。根據(jù)《可轉(zhuǎn)債募集說明書》及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“光力轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格自2023年11月6日起調(diào)整為21.28元/股。 （4）公司限制性股票預(yù)留部分第二個歸屬期股份歸屬于2024年2月5日完成，此次歸屬股份占公司總股本比例較小，經(jīng)計算，本次限制性股票預(yù)留部分第二個歸屬期股份歸屬完成后，“光力轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格不變。 （5）公司限制性股票首次授予部分第三個歸屬期歸屬股份于 2024年 5月13日上市，根據(jù)《可轉(zhuǎn)債募集說明書》及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“光力轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格自2024年5月13日起調(diào)整為21.25元/股。 （6）公司于2024年6月實(shí)施2023年年度權(quán)益分派方案：以公司現(xiàn)有總股本352,770,891股剔除已回購股份1,303,700股后的351,467,191股為基數(shù)，向全體股東每10股派0.50元人民幣現(xiàn)金。根據(jù)《可轉(zhuǎn)債募集說明書》及中國證監(jiān)會關(guān)于可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的有關(guān)規(guī)定，“光力轉(zhuǎn)債”的轉(zhuǎn)股價格自2024年6月3日起調(diào)整為21.20元/股。 二、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股價格向下修正條款 1、修正權(quán)限與修正幅度 在本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券存續(xù)期間，當(dāng)公司股票在任意連續(xù)三十個交易日中至少有十五個交易日的收盤價低于當(dāng)期轉(zhuǎn)股價格的85%時，公司董事會有權(quán)提出轉(zhuǎn)股價格向下修正方案并提交公司股東大會表決。 上述方案須經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的三分之二以上通過方可實(shí)施。股東大會進(jìn)行表決時，持有本次發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券的股東應(yīng)當(dāng)回避。修正后的轉(zhuǎn)股價格應(yīng)不低于本次股東大會召開日前二十個交易日公司股票交易均價和前一交易日公司股票交易均價之間的較高者。同時，修正后的轉(zhuǎn)股價格不應(yīng)低于最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)值和股票面值。 若在前述三十個交易日內(nèi)發(fā)生過轉(zhuǎn)股價格調(diào)整的情形，則在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日前的交易日按調(diào)整前的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算，在轉(zhuǎn)股價格調(diào)整日及之后的交易日按調(diào)整后的轉(zhuǎn)股價格和收盤價計算。 2、修正程序 如公司決定向下修正轉(zhuǎn)股價格，公司將在中國證監(jiān)會指定的信息披露報刊及互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)站上刊登相關(guān)公告，公告修正幅度和股權(quán)登記日及暫停轉(zhuǎn)股期間（如需）等。從股權(quán)登記日后的第一個交易日（即轉(zhuǎn)股價格修正日），開始恢復(fù)轉(zhuǎn)股申請并執(zhí)行修正后的轉(zhuǎn)股價格。若轉(zhuǎn)股價格修正日為轉(zhuǎn)股申請日或之后，且在轉(zhuǎn)換股份登記日之前，該類轉(zhuǎn)股申請應(yīng)按修正后的轉(zhuǎn)股價格執(zhí)行。 三、關(guān)于預(yù)計觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格向下修正條件的具體說明 自2024年8月9日至2024年8月22日，公司股票已有10個交易日的收 格的85%，預(yù)計可能觸發(fā)“光力轉(zhuǎn)債”轉(zhuǎn)股價格向下修正條件。 根據(jù)《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第15號——可轉(zhuǎn)換公司債券》等相關(guān)規(guī)定，若觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件，公司應(yīng)于觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件當(dāng)日召開董事會審議決定是否修正轉(zhuǎn)股價格，并在次一交易日開市前披露修正或者不修正可轉(zhuǎn)債轉(zhuǎn)股價格的提示性公告，同時按照《可轉(zhuǎn)債募集說明書》的約定及時履行后續(xù)審議程序和信息披露義務(wù)。若公司未在觸發(fā)轉(zhuǎn)股價格修正條件時召開董事會履行審議程序及信息披露義務(wù)的，視為本次不修正轉(zhuǎn)股價格。 四、備查文件 投資者如需了解“光力轉(zhuǎn)債”的其他相關(guān)內(nèi)容，請查閱公司于2023年4月29日在巨潮資訊網(wǎng)披露的《可轉(zhuǎn)債募集說明書》全文。 敬請廣大投資者注意投資風(fēng)險。 特此公告。 光力科技股份有限公司 董事會 2024年8月22日 中財網(wǎng)
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