浩云科技(300448):《股東會(huì)議事規(guī)則》（2024年8月）
浩云科技股份有限公司 股東會(huì)議事規(guī)則 二〇二四年八月 第一章 總則 第一條 為規(guī)范浩云科技股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）行為，保證股東會(huì)依法行使職權(quán)，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）《中華人民共和國(guó)證券法》（以下簡(jiǎn)稱《證券法》）《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司自律監(jiān)管指引第2號(hào)——?jiǎng)?chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作》（以下簡(jiǎn)稱《規(guī)范運(yùn)作》）等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《浩云科技股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的規(guī)定，制定本規(guī)則。 第二條 公司應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、本規(guī)則及《公司章程》的相關(guān)規(guī)定召開(kāi)股東會(huì)，保證股東能夠依法行使權(quán)利。 公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)切實(shí)履行職責(zé)，認(rèn)真、按時(shí)組織股東會(huì)。公司全體董事應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，確保股東會(huì)正常召開(kāi)和依法行使職權(quán)。 第三條 股東會(huì)是公司的權(quán)力機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)在《公司法》和《公司章程》規(guī)定的范圍內(nèi)行使職權(quán)。 第四條 股東會(huì)分為年度股東會(huì)和臨時(shí)股東會(huì)。年度股東會(huì)每年召開(kāi)一次，應(yīng)當(dāng)于上一會(huì)計(jì)年度結(jié)束后的6個(gè)月內(nèi)舉行。臨時(shí)股東會(huì)不定期召開(kāi)。 出現(xiàn)《公司法》第一百一十三條規(guī)定的應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的情形時(shí)，臨時(shí)股東會(huì)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)月內(nèi)召開(kāi)。公司在前述期限內(nèi)不能召開(kāi)股東會(huì)的，應(yīng)當(dāng)報(bào)告公司所在地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國(guó)證監(jiān)會(huì)”）派出機(jī)構(gòu)和深圳證券交易所，說(shuō)明原因并公告。 第五條 公司召開(kāi)股東會(huì)，可聘請(qǐng)律師對(duì)以下問(wèn)題出具法律意見(jiàn)并公告： （一）會(huì)議的召集、召開(kāi)程序是否符合法律、行政法規(guī)、本規(guī)則和《公司章程》的規(guī)定； （二）出席會(huì)議人員的資格、召集人資格是否合法有效； （三）會(huì)議的表決程序、表決結(jié)果是否合法有效； （四）應(yīng)公司要求對(duì)其他有關(guān)問(wèn)題出具的法律意見(jiàn)。 臨時(shí)股東會(huì)的提議，董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。 董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東會(huì)的通知；董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的，應(yīng)當(dāng)說(shuō)明理由并公告。 第八條 監(jiān)事會(huì)有權(quán)向董事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到提議后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。 董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東會(huì)的通知，通知中對(duì)原提議的變更，應(yīng)當(dāng)征得監(jiān)事會(huì)的同意。 董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，或者在收到提議后10日內(nèi)未作出書(shū)面反饋的，視為董事會(huì)不能履行或者不履行召集股東會(huì)會(huì)議職責(zé)，監(jiān)事會(huì)可以自行召集和主持。 第九條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向董事會(huì)請(qǐng)求召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向董事會(huì)提出。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政 法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)提出同意或不同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的書(shū)面反饋意見(jiàn)。 董事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的，應(yīng)當(dāng)在作出董事會(huì)決議后的5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。 董事會(huì)不同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，或者在收到請(qǐng)求后10日內(nèi)未作出反饋的，單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東有權(quán)向監(jiān)事會(huì)提議召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)，并應(yīng)當(dāng)以書(shū)面形式向監(jiān)事會(huì)提出請(qǐng)求。 監(jiān)事會(huì)同意召開(kāi)臨時(shí)股東會(huì)的，應(yīng)在收到請(qǐng)求5日內(nèi)發(fā)出召開(kāi)股東會(huì)的通知，通知中對(duì)原請(qǐng)求的變更，應(yīng)當(dāng)征得相關(guān)股東的同意。 監(jiān)事會(huì)未在規(guī)定期限內(nèi)發(fā)出股東會(huì)通知的，視為監(jiān)事會(huì)不召集和主持股東會(huì)，連續(xù)90日以上單獨(dú)或者合計(jì)持有公司10%以上股份的股東可以自行召集和主持。 第十條 監(jiān)事會(huì)或股東決定自行召集股東會(huì)的，應(yīng)當(dāng)書(shū)面通知董事會(huì)，同時(shí)監(jiān)事會(huì)和召集股東應(yīng)在發(fā)出股東會(huì)通知及發(fā)布股東會(huì)決議公告時(shí)，向證券交易所提交有關(guān)證明材料。 第十一條 對(duì)于監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東會(huì)，董事會(huì)和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)予配合。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)提供股權(quán)登記日的股東名冊(cè)。董事會(huì)未提供股東名冊(cè)的，召 集人可以持召集股東會(huì)通知的相關(guān)公告，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請(qǐng)獲取。召集人所獲取的股東名冊(cè)不得用于除召開(kāi)股東會(huì)以外的其他用途。 第十二條 監(jiān)事會(huì)或股東自行召集的股東會(huì)，會(huì)議所必需的費(fèi)用由公司承 擔(dān)。 第三章 股東會(huì)的提案與通知 第十三條 提案的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)屬于股東會(huì)職權(quán)范圍，有明確議題和具體決議事項(xiàng)，并且符合法律、行政法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 第十四條 單獨(dú)或者合計(jì)持有公司 1%以上股份的股東，可以在股東會(huì)召開(kāi)10日前提出臨時(shí)提案并書(shū)面提交董事會(huì)。董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在收到提案后2日內(nèi)發(fā)出股東會(huì)補(bǔ)充通知，通知臨時(shí)提案的內(nèi)容。 除前款規(guī)定外，召集人在發(fā)出股東會(huì)通知后，不得修改股東會(huì)通知中已列明的提案或增加新的提案。 股東會(huì)通知中未列明或不符合本規(guī)則第十三條規(guī)定的提案，股東會(huì)不得進(jìn)行表決并作出決議。 召集人根據(jù)規(guī)定需對(duì)提案披露內(nèi)容進(jìn)行補(bǔ)充或更正的，不得實(shí)質(zhì)性修改提案，且相關(guān)補(bǔ)充或更正公告應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票開(kāi)始前發(fā)布，與股東會(huì)決議同時(shí)披露的法律意見(jiàn)書(shū)中應(yīng)當(dāng)包含律師對(duì)提案披露內(nèi)容的補(bǔ)充、更正是否構(gòu)成提案實(shí)質(zhì)性修改出具的明確意見(jiàn)。 對(duì)提案進(jìn)行實(shí)質(zhì)性修改的，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東會(huì)上進(jìn)行表決。 第十五條 股東提出股東會(huì)臨時(shí)提案的，不得存在下列任一情形： （一）提出提案的股東不符合持股比例等主體資格要求； （四）提案沒(méi)有明確議題或具體決議事項(xiàng)； （五）提案內(nèi)容違反法律法規(guī)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定； （六）提案內(nèi)容不符合《公司章程》的規(guī)定。 提出臨時(shí)提案的股東，應(yīng)當(dāng)向召集人提供持有公司 1%以上股份的證明文件。 股東通過(guò)委托方式聯(lián)合提出提案的，委托股東應(yīng)當(dāng)向被委托股東出具書(shū)面授權(quán)文件。 提出臨時(shí)提案的股東或其授權(quán)代理人應(yīng)當(dāng)將提案函、授權(quán)委托書(shū)、表明股東身份的有效證件等相關(guān)文件在規(guī)定期限內(nèi)送達(dá)召集人。 臨時(shí)提案的提案函內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括：提案名稱、提案具體內(nèi)容、提案人關(guān)于提案符合《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》《規(guī)范運(yùn)作》和深圳證券交易所相關(guān)規(guī)定的聲明以及提案人保證所提供持股證明文件和授權(quán)委托書(shū)真實(shí)性的聲明。 臨時(shí)提案不存在第一款規(guī)定的情形的，召集人不得拒絕將臨時(shí)提案提交股東會(huì)審議。召集人應(yīng)當(dāng)在規(guī)定時(shí)間內(nèi)發(fā)出股東會(huì)補(bǔ)充通知，披露提出臨時(shí)提案的股東姓名或者名稱、持股比例和新增提案的具體內(nèi)容。 召集人認(rèn)定臨時(shí)提案存在第一款規(guī)定的情形，進(jìn)而認(rèn)定股東會(huì)不得對(duì)該臨時(shí)提案進(jìn)行表決并做出決議的，應(yīng)當(dāng)在收到提案后兩日內(nèi)公告相關(guān)股東臨時(shí)提案的內(nèi)容，并說(shuō)明做出前述認(rèn)定的依據(jù)及合法合規(guī)性，同時(shí)聘請(qǐng)律師事務(wù)所對(duì)相關(guān)理由及其合法合規(guī)性出具法律意見(jiàn)書(shū)并公告。 第十六條 召集人應(yīng)當(dāng)在年度股東會(huì)召開(kāi)20日前以公告方式通知各股東，臨時(shí)股東會(huì)應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)15日前以公告方式通知各股東。 第十七條 股東會(huì)的通知包括以下內(nèi)容： （一）會(huì)議的時(shí)間、地點(diǎn)和會(huì)議期限； （二）提交會(huì)議審議的事項(xiàng)和提案； （三）以明顯的文字說(shuō)明：全體股東均有權(quán)出席股東會(huì)，并可以書(shū)面委托代理人出席會(huì)議和參加表決，該股東代理人不必是公司的股東； （四）有權(quán)出席股東會(huì)股東的股權(quán)登記日； 股東會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議日期和股權(quán)登記日都應(yīng)當(dāng)為交易日，股權(quán)登記日與會(huì)議日期之間的間隔應(yīng)當(dāng)不少于2個(gè)工作日且不多于7個(gè)工作日。股權(quán)登記日一旦確認(rèn)，不得變更。 股東會(huì)通知和補(bǔ)充通知中應(yīng)當(dāng)充分、完整披露所有提案的具體內(nèi)容，以及為使股東對(duì)擬討論的事項(xiàng)作出合理判斷所需的全部資料或解釋。擬討論的事項(xiàng)需要獨(dú)立董事發(fā)表意見(jiàn)的，發(fā)出股東會(huì)通知或補(bǔ)充通知時(shí)應(yīng)當(dāng)同時(shí)披露獨(dú)立董事的意見(jiàn)及理由。 第十八條 股東會(huì)擬討論董事、監(jiān)事選舉事項(xiàng)的，股東會(huì)通知中應(yīng)當(dāng)充分披露董事、監(jiān)事候選人的詳細(xì)資料，至少包括以下內(nèi)容： （一）教育背景、工作經(jīng)歷、兼職等個(gè)人情況； （二）與公司或公司控股股東及實(shí)際控制人是否存在關(guān)聯(lián)關(guān)系； （三）披露持有公司股份數(shù)量； （四）是否受過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其他有關(guān)部門(mén)的處罰和證券交易所懲戒。 除采取累積投票制選舉董事、監(jiān)事外，每位董事、監(jiān)事候選人應(yīng)當(dāng)以單項(xiàng)提案提出。 第十九條 發(fā)出股東會(huì)通知后,無(wú)正當(dāng)理由，股東會(huì)不得延期或取消, 股東會(huì)通知中列明的提案不得取消。一旦出現(xiàn)延期或取消的情形，召集人應(yīng)當(dāng)在原定召開(kāi)日前至少2個(gè)工作日通知并說(shuō)明原因。 股東會(huì)延期的，股權(quán)登記日仍為原股東會(huì)通知中確定的日期、不得變更， 且延期后的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議日期仍需遵守與股權(quán)登記日之間的間隔不多于7個(gè)工作日的規(guī)定。 第四章 股東會(huì)的召開(kāi) 第二十條 公司應(yīng)當(dāng)在公司住所地或《公司章程》規(guī)定的地點(diǎn)召開(kāi)股東會(huì)。股東會(huì)應(yīng)當(dāng)設(shè)置會(huì)場(chǎng)，以現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議形式召開(kāi)，并應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或《公司章程》的規(guī)定，采用安全、經(jīng)濟(jì)、便捷的網(wǎng)絡(luò)和其他方式為股東參加股東會(huì)提供便利。股東通過(guò)上述方式參加股東會(huì)的，視為出席。 第二十一條 股東出具的委托他人出席股東會(huì)的授權(quán)委托書(shū)應(yīng)當(dāng)載明下列內(nèi)容： （一）代理人的姓名； （二）是否具有表決權(quán)； （三）分別對(duì)列入股東會(huì)議程的每一審議事項(xiàng)投贊成、反對(duì)或棄權(quán)票的指示； （四）委托書(shū)簽發(fā)日期和有效期限； （五）委托人簽名（或蓋章）。委托人為法人股東的，應(yīng)加蓋法人單位印章。委托書(shū)應(yīng)當(dāng)注明如果股東不作具體指示，股東代理人是否可以按自己的意思表決。 第二十二條 公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)通知中明確載明網(wǎng)絡(luò)或其他方式的表決時(shí)間以及表決程序。 股東會(huì)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的開(kāi)始時(shí)間，不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東會(huì)召開(kāi)當(dāng)日上午9:15，其結(jié)束時(shí)間不得早于現(xiàn)場(chǎng)股東會(huì)結(jié)束當(dāng)日下午3:00。 第二十三條 董事會(huì)和其他召集人應(yīng)當(dāng)采取必要措施，保證股東會(huì)的正常秩序。對(duì)于干擾股東會(huì)、尋釁滋事和侵犯股東合法權(quán)益的行為，應(yīng)當(dāng)采取措施加以制止并及時(shí)報(bào)告有關(guān)部門(mén)查處。 第二十四條 股權(quán)登記日登記在冊(cè)的所有股東或其代理人，均有權(quán)出席股東會(huì)，公司和召集人不得以任何理由拒絕。 第二十五條 股東應(yīng)當(dāng)持持股憑證、身份證或其他能夠表明其身份的有效證件或證明出席股東會(huì)。代理人還應(yīng)當(dāng)提交股東授權(quán)委托書(shū)和個(gè)人有效身份證件。 第二十六條 召集人和律師應(yīng)當(dāng)依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)共同對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行驗(yàn)證，并登記股東姓名或名稱及其所持有表決權(quán)的股份數(shù)。在會(huì)議主持人宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)之前，會(huì)議登記應(yīng)當(dāng)終止。 第二十七條 公司召開(kāi)股東會(huì)，全體董事、監(jiān)事和董事會(huì)秘書(shū)應(yīng)當(dāng)出席會(huì)議，總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)列席會(huì)議。 第二十八條 股東會(huì)由董事長(zhǎng)主持。董事長(zhǎng)不能履行職務(wù)或不履行職務(wù) 時(shí)，由過(guò)半數(shù)董事共同推舉的一名董事主持。 股東自行召集的股東會(huì)，由召集人推舉代表主持。 召開(kāi)股東會(huì)時(shí)，會(huì)議主持人違反本規(guī)則使股東會(huì)無(wú)法繼續(xù)進(jìn)行的，經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)出席股東會(huì)有表決權(quán)過(guò)半數(shù)的股東同意，股東會(huì)可推舉一人擔(dān)任會(huì)議主持人，繼續(xù)開(kāi)會(huì)。 第二十九條 在年度股東會(huì)上，董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)應(yīng)當(dāng)就其過(guò)去一年的工作向股東會(huì)作出報(bào)告，獨(dú)立董事也應(yīng)作出述職報(bào)告。 第三十條 董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員在股東會(huì)上應(yīng)就股東的質(zhì)詢作出解釋和說(shuō)明。 第五章 股東會(huì)的表決和決議 第三十一條 股東會(huì)決議分為普通決議和特別決議。 股東會(huì)作出普通決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的過(guò)半數(shù)通過(guò)。 股東會(huì)作出特別決議，應(yīng)當(dāng)由出席股東會(huì)的股東（包括股東代理人）所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)。 第三十二條 下列事項(xiàng)由股東會(huì)以特別決議通過(guò)： （一）公司增加或者減少注冊(cè)資本； （二）公司的分立、合并、解散、清算或者變更公司形式； （三）修改本章程及其附件（包括股東會(huì)議事規(guī)則、董事會(huì)議事規(guī)則及監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則）； （四）分拆所屬子公司上市； （五）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)購(gòu)買(mǎi)、出售重大資產(chǎn)或者擔(dān)保金額超過(guò)公司資產(chǎn)總額30%的； （六）發(fā)行股票、可轉(zhuǎn)換公司債券、優(yōu)先股以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他證券品種； （七）回購(gòu)股份用于減少注冊(cè)資本； （八）重大資產(chǎn)重組； 交易所交易或者轉(zhuǎn)而申請(qǐng)?jiān)谄渌灰讏?chǎng)所交易或者轉(zhuǎn)讓； （十一）股東會(huì)以普通決議認(rèn)定會(huì)對(duì)公司產(chǎn)生重大影響的、需要以特別決議通過(guò)的其他事項(xiàng)； （十二）法律法規(guī)、深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定、本章程或股東會(huì)議事規(guī)則規(guī)定的其他需要以特別決議通過(guò)的事項(xiàng)。 第三十三條 股東（包括股東代理人）以其所代表的有表決權(quán)的股份數(shù)額行使表決權(quán)，每一股份享有一票表決權(quán)。 第三十四條 會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在表決前宣布現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人 人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)，現(xiàn)場(chǎng)出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)以會(huì)議登記為準(zhǔn)。 第三十五條 股東與股東會(huì)擬審議事項(xiàng)有關(guān)聯(lián)關(guān)系時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避表決，其所持有表決權(quán)的股份不計(jì)入出席股東會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。 股東會(huì)審議影響中小投資者利益的重大事項(xiàng)時(shí)，對(duì)中小投資者的表決應(yīng)當(dāng)單獨(dú)計(jì)票。單獨(dú)計(jì)票結(jié)果應(yīng)當(dāng)及時(shí)公開(kāi)披露。 公司持有自己的股份沒(méi)有表決權(quán)，且該部分股份不計(jì)入出席股東會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。 股東買(mǎi)入公司有表決權(quán)的股份違反《證券法》第六十三條第一款、第二款規(guī)定的，該超過(guò)規(guī)定比例部分的股份在買(mǎi)入后的三十六個(gè)月內(nèi)不得行使表決權(quán)，且不計(jì)入出席股東會(huì)有表決權(quán)的股份總數(shù)。 公司董事會(huì)、獨(dú)立董事、持有1%以上有表決權(quán)股份的股東或者依照法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定設(shè)立的投資者保護(hù)機(jī)構(gòu)可以公開(kāi)征集股東投票權(quán)。征集股東投票權(quán)應(yīng)當(dāng)向被征集人充分披露具體投票意向等信息。禁止以有償或者變相有償?shù)姆绞秸骷蓶|投票權(quán)。除法定條件外，公司不得對(duì)征集投票權(quán)提出最低持股比例限制。征集人應(yīng)當(dāng)依規(guī)披露征集公告和相關(guān)征集文件，并按規(guī)定披露征集進(jìn)展情況和結(jié)果，公司應(yīng)當(dāng)予以配合。征集人持有公司股票的，應(yīng)當(dāng)承諾在審議征集議案的股東會(huì)決議公告前不轉(zhuǎn)讓所持股份。 公司單一股東及其一致行動(dòng)人擁有權(quán)益的股份比例在百分之三十及以上的，應(yīng)當(dāng)采用累積投票制。 前款所稱累積投票制是指股東會(huì)選舉董事或者監(jiān)事時(shí)，每一股份擁有與應(yīng)選董事或者監(jiān)事人數(shù)相同的表決權(quán)，股東擁有的表決權(quán)可以集中使用。 第三十七條 除累積投票制外，股東會(huì)對(duì)所有提案應(yīng)當(dāng)逐項(xiàng)表決。對(duì)同一事項(xiàng)有不同提案的，應(yīng)當(dāng)按提案提出的時(shí)間順序進(jìn)行表決。除因不可抗力等特殊 原因?qū)е鹿蓶|會(huì)中止或不能作出決議外，股東會(huì)不得對(duì)提案進(jìn)行擱置或不予表決。 第三十八條 股東會(huì)審議提案時(shí)，不得對(duì)提案進(jìn)行修改，否則，有關(guān)變更應(yīng)當(dāng)被視為一個(gè)新的提案，不得在本次股東會(huì)上進(jìn)行表決。 第三十九條 同一表決權(quán)只能選擇現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)絡(luò)或其他表決方式中的一種。同一表決權(quán)出現(xiàn)重復(fù)表決的以第一次投票結(jié)果為準(zhǔn)。 第四十條 股東會(huì)采取記名方式投票表決。出席股東會(huì)的股東，應(yīng)當(dāng)對(duì) 提交表決的提案發(fā)表以下意見(jiàn)之一：同意、反對(duì)或棄權(quán)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為內(nèi)地與香港股票市場(chǎng)交易互聯(lián)互通機(jī)制股票的名義持有人，按照實(shí)際持有人意思表示進(jìn)行申報(bào)的除外。未填、錯(cuò)填、字跡無(wú)法辨認(rèn)的表決票或未投的表決票均視為投票人放棄表決權(quán)利，其所持股份數(shù)的表決結(jié)果應(yīng)計(jì)為“棄權(quán)”。 第四十一條 股東會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決前，應(yīng)當(dāng)推舉兩名股東代表參加計(jì)票和監(jiān)票。審議事項(xiàng)與股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的，相關(guān)股東及代理人不得參加計(jì)票、監(jiān)票。 股東會(huì)對(duì)提案進(jìn)行表決時(shí)，應(yīng)當(dāng)由律師、股東代表與監(jiān)事代表共同負(fù)責(zé)計(jì)票、監(jiān)票。 通過(guò)網(wǎng)絡(luò)或其他方式投票的公司股東或其代理人，有權(quán)通過(guò)相應(yīng)的投票系統(tǒng)查驗(yàn)自己的投票結(jié)果。 第四十二條 股東會(huì)會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)結(jié)束時(shí)間不得早于網(wǎng)絡(luò)或其他方式，會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議現(xiàn)場(chǎng)宣布每一提案的表決情況和結(jié)果，并根據(jù)表決結(jié)果宣布提案是否通過(guò)。 在正式公布表決結(jié)果前，股東會(huì)現(xiàn)場(chǎng)及其他表決方式中所涉及的公司、計(jì)票人、監(jiān)票人、主要股東等相關(guān)各方對(duì)表決情況均負(fù)有保密義務(wù)。 第四十三條 股東會(huì)決議應(yīng)當(dāng)及時(shí)公告，公告中應(yīng)列明出席會(huì)議的股東和代第四十四條 提案未獲通過(guò)，或者本次股東會(huì)變更前次股東會(huì)決議的， 應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)決議公告中作特別提示。 第四十五條 股東會(huì)會(huì)議記錄由董事會(huì)秘書(shū)負(fù)責(zé)，會(huì)議記錄應(yīng)記載以下內(nèi) 容： （一）會(huì)議時(shí)間、地點(diǎn)、議程和召集人姓名或名稱； （二）會(huì)議主持人以及出席或列席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、總經(jīng)理和其他高級(jí)管理人員姓名； （三）出席會(huì)議的股東和代理人人數(shù)、所持有表決權(quán)的股份總數(shù)及占公司有表決權(quán)股份總數(shù)的比例； （四）對(duì)每一提案的審議經(jīng)過(guò)、發(fā)言要點(diǎn)和表決結(jié)果； （五）股東的質(zhì)詢意見(jiàn)或建議以及相應(yīng)的答復(fù)或說(shuō)明； （六）律師及計(jì)票人、監(jiān)票人姓名； （七）《公司章程》規(guī)定應(yīng)當(dāng)載入會(huì)議記錄的其他內(nèi)容。 出席會(huì)議的董事、監(jiān)事、董事會(huì)秘書(shū)、召集人或其代表、會(huì)議主持人應(yīng)當(dāng)在會(huì)議記錄上簽名，并保證會(huì)議記錄內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。會(huì)議記錄應(yīng)當(dāng)與現(xiàn)場(chǎng)出席股東的簽名冊(cè)及代理出席的委托書(shū)及其它方式表決情況的有效資料一并保存，保存期限不少于10年。 第四十六條 召集人應(yīng)當(dāng)保證股東會(huì)連續(xù)舉行，直至形成最終決議。因不可抗力等特殊原因?qū)е鹿蓶|會(huì)中止或不能作出決議的，應(yīng)采取必要措施盡快恢 復(fù)召開(kāi)股東會(huì)或直接終止本次股東會(huì)并及時(shí)公告。同時(shí)，召集人應(yīng)向公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)及證券交易所報(bào)告。 第四十七條 股東會(huì)通過(guò)有關(guān)董事、監(jiān)事選舉提案的，新任董事、監(jiān)事按 《公司章程》的規(guī)定就任。 第四十八條 股東會(huì)通過(guò)有關(guān)派現(xiàn)、送股或資本公積轉(zhuǎn)增股本提案的，公司應(yīng)當(dāng)在股東會(huì)結(jié)束后6個(gè)月內(nèi)實(shí)施具體方案。 第四十九條 公司股東會(huì)決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)的無(wú)效。 公司控股股東、實(shí)際控制人不得限制或者阻撓中小投資者依法行使投票權(quán)，不得損害公司和中小投資者的合法權(quán)益。股東會(huì)的會(huì)議召集程序、表決方式違反法律、行政法規(guī)或者《公司章程》，或者決議內(nèi)容違反《公司章程》的，股東可以自決議作出之日起60日內(nèi)，請(qǐng)求人民法院撤銷。但是，股東會(huì)的會(huì)議召集程序或者表決方式僅有輕微瑕疵，對(duì)決議未產(chǎn)生實(shí)質(zhì)影響的除外。 未被通知參加股東會(huì)會(huì)議的股東自知道或者應(yīng)當(dāng)知道股東會(huì)決議作出之日起60日內(nèi)，可以請(qǐng)求人民法院撤銷；自決議作出之日起一年內(nèi)沒(méi)有行使撤銷權(quán)的，撤銷權(quán)消滅。 第六章 附則 第五十條 本規(guī)則所稱公告、通知或股東會(huì)補(bǔ)充通知，是指在符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定條件的媒體和深圳證券交易所網(wǎng)站上公布有關(guān)信息披露內(nèi)容。 第五十一條 本規(guī)則所稱“以上”、“內(nèi)”，含本數(shù)；“過(guò)”、“低于”、“多于”、“少于”，不含本數(shù)。 第五十二條 本規(guī)則未盡事宜，應(yīng)當(dāng)依照中國(guó)有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定執(zhí)行。 第五十三條 本規(guī)則自股東會(huì)通過(guò)之日起生效，修改時(shí)亦同。 第五十四條 本規(guī)則由公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。 浩云科技股份有限公司 中財(cái)網(wǎng)
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