浩云科技(300448):《監(jiān)事會議事規(guī)則》(2024年8月）
浩云科技股份有限公司 監(jiān)事會議事規(guī)則 二〇二四年八月 浩云科技股份有限公司 監(jiān)事會議事規(guī)則 第一章 總則 第一條 為進一步規(guī)范浩云科技股份有限公司（以下簡稱“公司”）監(jiān)事會的議事方式和表決程序，促使監(jiān)事和監(jiān)事會有效地履行監(jiān)督職責，完善公司法人治理結構，根據(jù)《中華人民共和國公司法》《中華人民共和國證券法》《上市公司治理準則》及《浩云科技股份有限公司章程》（以下簡稱《公司章程》）等有關規(guī)定，制訂本規(guī)則。 第二條 監(jiān)事會負責處理監(jiān)事會日常事務。 第三條 監(jiān)事會主席負責保管監(jiān)事會印章。監(jiān)事會主席可以要求公司其他人員協(xié)助其處理監(jiān)事會日常事務。 第二章 監(jiān)事會會議的提議 第四條 監(jiān)事會會議分為定期會議和臨時會議。 第五條 監(jiān)事會定期會議應當每六個月召開一次。出現(xiàn)下列情況之一的，監(jiān)事會應當在十日內(nèi)召開臨時會議： （一）任何監(jiān)事提議召開時； （二）股東會、董事會會議通過了違反法律、法規(guī)、規(guī)章、監(jiān)管部門的各種規(guī)定和要求、《公司章程》、公司股東會決議和其他有關規(guī)定的決議時； （三）董事和高級管理人員的不當行為可能給公司造成重大損害或者在市場中造成惡劣影響時； （四）公司、董事、監(jiān)事、高級管理人員被股東提起訴訟時； （五）《公司章程》規(guī)定的其他情形。 第六條 在發(fā)出召開監(jiān)事會定期會議的通知之前，監(jiān)事會主席應當向全體監(jiān)事征集會議提案在征集提案和征求意見時，監(jiān)事會主席應當說明監(jiān)事會重在對公司規(guī)范運作和董事、高級管理人員職務行為的監(jiān)督而非公司經(jīng)營管理的決策。 第七條 監(jiān)事提議召開監(jiān)事會臨時會議的，應當直接向監(jiān)事會主席提交經(jīng)提議監(jiān)事簽字的書面提議。書面提議中應當載明下列事項： （一）提議監(jiān)事的姓名； （二）提議理由或者提議所基于的客觀事由； （三）提議會議召開的時間或者時限、地點和方式； （四）明確和具體的提案； （五）提議監(jiān)事的聯(lián)系方式和提議日期等。 在監(jiān)事會主席收到監(jiān)事的書面提議后三日內(nèi)，監(jiān)事會應當發(fā)出召開監(jiān)事會臨時會議的通知。 第八條 監(jiān)事會會議由監(jiān)事會主席召集和主持；監(jiān)事會主席不能履行職務或者不履行職務的，由過半數(shù)監(jiān)事共同推舉一名監(jiān)事召集和主持。 第三章 監(jiān)事會會議的通知 第九條 召開監(jiān)事會定期會議和臨時會議，監(jiān)事會應當分別提前十日和五日將蓋有監(jiān)事會印章的書面會議通知，通過直接送達、傳真、電子郵件或者其他方式，提交全體監(jiān)事。非直接送達的，還應當通過電話進行確認并做相應記錄。 第十條 情況緊急，需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的，可以隨時通過口頭或者電話等方式發(fā)出會議通知，但召集人應當在會議上作出說明。 第十一條 書面會議通知應當至少包括以下內(nèi)容： （一）舉行會議的日期、地點和會議期限； （二）事由及議題； （三）發(fā)出通知的日期。 口頭會議通知至少應包括上述第（一）、（二）項內(nèi)容，以及情況緊急需要盡快召開監(jiān)事會臨時會議的說明。 第四章 監(jiān)事會會議的召開 第十二條 監(jiān)事會會議應當以現(xiàn)場方式召開。 緊急情況下，監(jiān)事會會議可以通訊方式進行表決，但監(jiān)事會召集人（會議主持人）應當向與會監(jiān)事說明具體的緊急情況。在通訊表決時，監(jiān)事應當將其對審議事項的書面意見和投票意向在簽字確認后傳真至監(jiān)事會。監(jiān)事不應當只寫明投票意見而不表達其書面意見或者投票理由。 第十三條 監(jiān)事會會議應當有過半數(shù)的監(jiān)事出席方可舉行。 董事會秘書和證券事務代表應當列席監(jiān)事會會議。 第十四條 會議主持人應當提請與會監(jiān)事對各項提案發(fā)表明確的意見。 第十五條 會議主持人應當根據(jù)監(jiān)事的提議，要求董事、高級管理人員、公司其他員工或者相關中介機構業(yè)務人員到會接受質(zhì)詢。 第五章 監(jiān)事會會議的表決和決議 第十六條 監(jiān)事會會議的表決應當一人一票，以記名和書面等方式進行。 監(jiān)事會形成決議應當全體監(jiān)事過半數(shù)同意。 第十七條 監(jiān)事的表決意向分為同意、反對和棄權。與會監(jiān)事應當從上述意向中選擇其一，未做選擇或者同時選擇兩個以上意向的，會議主持人應當要求該監(jiān)事重新選擇，拒不選擇的，視為棄權；中途離開會場不回而未做選擇的，視為棄權。 第十八條 監(jiān)事會會議應當由監(jiān)事本人出席，監(jiān)事因故不能出席的，可以書面委托其他監(jiān)事代為出席。 委托書應當載明代理人的姓名，代理事項、權限和有效期限，并由委托人簽名或蓋章。 代為出席會議的監(jiān)事應當在授權范圍內(nèi)行使監(jiān)事的權利。監(jiān)事未出席監(jiān)事會會議，亦未委托代表出席的，視為放棄在該次會議上的投票權。 第六章 監(jiān)事會會議的記錄 第十九條 召開監(jiān)事會會議，可以視需要進行全程錄音。 第二十條 監(jiān)事會應當對現(xiàn)場會議做好記錄。會議記錄應當包括以下內(nèi)容： （一）會議屆次和召開的時間、地點、方式； （二）會議通知的發(fā)出情況； （三）會議召集人和主持人； （四）會議出席情況； （五）會議審議的提案、每位監(jiān)事對有關事項的發(fā)言要點和主要意見、對提案的表決意向； （六）每項提案的表決方式和表決結果（說明具體的同意、反對、棄權票數(shù)）； （七）與會監(jiān)事認為應當記載的其他事項。 對于通訊方式召開的監(jiān)事會會議，監(jiān)事會應當參照上述規(guī)定，整理會議記錄。 第二十一條 與會監(jiān)事應當對會議記錄進行簽字確認。監(jiān)事對會議記錄有不同意見的，可以在簽字時作出書面說明。 監(jiān)事既不按前款規(guī)定進行簽字確認，又不對其不同意見作出書面說明的，視為完全同意會議記錄的內(nèi)容。 第七章 監(jiān)事會決議的執(zhí)行 第二十二條 監(jiān)事應當督促有關人員落實監(jiān)事會決議。 第八章 監(jiān)事會會議檔案的保存 第二十三條 監(jiān)事會會議檔案，包括會議通知和會議材料、會議簽到簿、會議錄音資料、表決票、經(jīng)與會監(jiān)事簽字確認的會議記錄、決議公告等，由監(jiān)事會主席指定專人負責保管。 第二十四條 監(jiān)事會會議資料的保存期限至少十年。 第九章 附則 第二十五條 本規(guī)則未盡事宜，參照公司《董事會議事規(guī)則》有關規(guī)定執(zhí)行。 第二十六條 在本規(guī)則中，“以上”包括本數(shù)，“過半數(shù)“不包含本數(shù)。 第二十七條 本規(guī)則由監(jiān)事會制訂報股東會批準后生效，修改時亦同。 第二十八條 本規(guī)則由監(jiān)事會解釋。 浩云科技股份有限公司 二〇二四年八月 中財網(wǎng)
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